Mô Tả Công Việc
Vai trò này tập trung hỗ trợ các sáng kiến quản lý rủi ro và tuân thủ của tổ chức trên các hoạt động khu vực và địa phương. Người đảm nhận sẽ chịu trách nhiệm đảm bảo tuân thủ các yêu cầu quy định thông qua việc phát triển, triển khai và duy trì liên tục các chương trình quản lý rủi ro và tuân thủ toàn diện. Các trách nhiệm chính bao gồm quản lý các nhiệm vụ tuân thủ chống rửa tiền (AML) hàng ngày, như thực hiện kiểm tra AML/KYC, xem xét cảnh báo giao dịch đáng ngờ và triển khai các hành động khắc phục. Ngoài ra, vị trí này còn đóng góp vào khuôn khổ quản trị doanh nghiệp và hợp tác với các nhóm chức năng chéo để giải quyết các thách thức tuân thủ.
Trách Nhiệm Chính
- Hỗ trợ các hoạt động quản lý rủi ro khu vực và địa phương, bao gồm xác định, đánh giá và giảm thiểu rủi ro tuân thủ trên tất cả các đơn vị kinh doanh.
- Phát triển và duy trì các chương trình quản lý rủi ro và tuân thủ, đảm bảo phù hợp với các tiêu chuẩn quy định đang phát triển và chính sách nội bộ.
- Giám sát hoạt động tuân thủ AML hàng ngày, bao gồm quy trình thẩm định khách hàng, giám sát giao dịch và phản ứng sự cố đối với cảnh báo hoạt động đáng ngờ.
- Hợp tác với các bên liên quan nội bộ (kinh doanh, CNTT, sản phẩm và nhóm vận hành) và đối tác bên ngoài (tư vấn, luật sư và cơ quan quản lý) để giải quyết các vấn đề liên quan đến tuân thủ.
- Tiến hành nghiên cứu chuyên sâu về các quy định mới liên quan đến tiền mã hóa và cung cấp hướng dẫn tuân thủ có thể hành động cho ban lãnh đạo cấp cao và các phòng ban liên quan.
- Thiết kế và triển khai các chương trình đào tạo nội bộ để nâng cao hiểu biết của nhân viên về nguyên tắc quản lý rủi ro, giao thức tuân thủ và kỳ vọng quy định.
- Chuẩn bị và duy trì tài liệu tuân thủ, dấu vết kiểm toán và tài liệu báo cáo cho các đánh giá nội bộ và thanh tra quy định bên ngoài.
- Hỗ trợ triển khai các biện pháp kiểm soát tuân thủ và chiến lược giảm thiểu rủi ro để đảm bảo khả năng phục hồi hoạt động và tuân thủ quy định.
- Theo dõi và phân tích các thay đổi quy định để đánh giá tác động đến khuôn khổ tuân thủ của tổ chức và đề xuất cập nhật khi cần thiết.
- Đóng vai trò là người liên lạc tuân thủ giữa tổ chức và cơ quan quản lý bên ngoài, tạo điều kiện giao tiếp và đảm bảo phản hồi kịp thời các yêu cầu.
Yêu Cầu Công Việc
- Tối thiểu 3 năm kinh nghiệm trong quản lý rủi ro, tuân thủ hoặc các lĩnh vực liên quan, ưu tiên trong ngành dịch vụ tài chính hoặc fintech.
- Chuyên môn được chứng minh trong khuôn khổ tuân thủ AML/KYC, bao gồm kiến thức về hướng dẫn FATF, quy trình KYC và hệ thống giám sát giao dịch.
- Hiểu biết sâu sắc về yêu cầu quy định đối với hoạt động tiền mã hóa, như luật chống rửa tiền, giao thức biết khách hàng của bạn và nghĩa vụ báo cáo.
- Kỹ năng phân tích và giải quyết vấn đề xuất sắc để đánh giá các tình huống tuân thủ phức tạp và phát triển chiến lược giảm thiểu rủi ro hiệu quả.
- Khả năng tiến hành nghiên cứu kỹ lưỡng về các phát triển quy định và chuyển đổi kết quả thành giải pháp tuân thủ thực tế.
- Thành thạo trong việc tạo và cung cấp tài liệu đào tạo để đảm bảo nhận thức tuân thủ trên mọi cấp độ của tổ chức.
- Kỹ năng giao tiếp mạnh mẽ để liên lạc với các nhóm nội bộ, tư vấn bên ngoài và cơ quan quản lý, đảm bảo rõ ràng và thống nhất về các vấn đề tuân thủ.
- Chú ý đến chi tiết và kỹ năng tổ chức để quản lý nhiều dự án tuân thủ đồng thời trong khi duy trì độ chính xác và tiêu chuẩn tuân thủ.
- Kiến thức về nguyên tắc quản trị doanh nghiệp và sự tích hợp của chúng với khuôn khổ quản lý rủi ro và tuân thủ.
- Khả năng làm việc độc lập và như một phần của nhóm, với cách tiếp cận chủ động để xác định và giải quyết rủi ro tuân thủ.
- Ưu tiên: Chứng chỉ tuân thủ AML (ví dụ: CAML, CFA), quen thuộc với công nghệ blockchain và quy định tiền mã hóa, và kinh nghiệm với công cụ phần mềm tuân thủ.