직무 설명
이 역할은 지역 및 현지 운영 전반에 걸쳐 조직의 리스크 및 규정 준수 이니셔티브를 지원하는 데 중점을 둡니다. 담당자는 포괄적인 리스크 및 규정 준수 프로그램의 개발, 구현 및 지속적인 유지를 통해 규제 요건 준수를 보장할 책임이 있습니다. 주요 업무에는 AML/KYC 검사 수행, 의심스러운 거래 알림 검토, 시정 조치 구현과 같은 일상적인 반부패(AML) 규정 준수 업무 관리가 포함됩니다. 또한, 이 직위는 기업 지배 구조 프레임워크에 기여하고 규정 준수 문제 해결을 위해 크로스 기능 팀과 협력하는 역할을 합니다.
주요 책임
- 모든 비즈니스 유닛에서 규정 준수 리스크의 식별, 평가 및 완화를 포함한 지역 및 현지 리스크 관리 활동 지원.
- 진화하는 규제 기준 및 내부 정책과의 일관성을 보장하는 리스크 및 규정 준수 프로그램 개발 및 유지.
- 고객 실사 프로세스, 거래 모니터링 및 의심스러운 활동 알림에 대한 사고 대응을 포함한 일상적인 AML 규정 준수 운영 감독.
- 내부 이해관계자(비즈니스, IT, 제품 및 운영 팀) 및 외부 파트너(컨설턴트, 법률 고문 및 규제 기관)와 협력하여 규정 준수 관련 문제 해결.
- 새로운 암호화폐 관련 규제에 대한 심층 연구 수행 및 경영진 및 관련 부서에 실행 가능한 규정 준수 지침 제공.
- 직원의 리스크 관리 원칙, 규정 준수 프로토콜 및 규제 기대에 대한 이해를 향상시키기 위한 내부 교육 프로그램 설계 및 제공.
- 내부 검토 및 외부 규제 검사를 위한 규정 준수 문서, 감사 추적 및 보고 자료 준비 및 유지.
- 운영 복원력 및 규정 준수를 보장하기 위한 규정 준수 통제 및 리스크 완화 전략 구현 지원.
- 규제 변경 사항을 모니터링하고 분석하여 조직의 규정 준수 프레임워크에 미치는 영향을 평가하고 필요한 업데이트 권장.
- 조직과 외부 규제 기관 간의 규정 준수 연계자 역할을 수행하여 의사소통을 원활하게 하고 문의에 대한 적시 응답 보장.
직무 요구 사항
- 금융 서비스 또는 핀테크 업종에서의 리스크 관리, 규정 준수 또는 관련 분야 최소 3년 경력.
- FATF 가이드라인, KYC 절차 및 거래 모니터링 시스템에 대한 지식을 포함한 AML/KYC 규정 준수 프레임워크 전문성 입증.
- 반부패 법률, 고객 확인 절차 및 보고 의무와 같은 암호화폐 운영에 대한 규제 요건에 대한 강한 이해.
- 복잡한 규정 준수 시나리오를 평가하고 효과적인 리스크 완화 전략을 개발하기 위한 우수한 분석 및 문제 해결 능력.
- 규제 발전에 대한 철저한 연구 수행 및 결과를 실용적인 규정 준수 솔루션으로 전환하는 능력.
- 조직의 모든 수준에서 규정 준수 인식을 보장하기 위한 교육 자료 작성 및 제공에 능숙.
- 내부 팀, 외부 컨설턴트 및 규제 기관과의 의사소통을 원활하게 하여 규정 준수 사항에 대한 명확성과 일관성 유지.
- 정확성과 규정 준수 기준을 유지하면서 여러 규정 준수 프로젝트를 동시에 관리하기 위한 세부 사항에 대한 주의 및 조직 능력.
- 기업 지배 구조 원칙 및 리스크 및 규정 준수 프레임워크와의 통합에 대한 지식.
- 독립적으로 및 팀의 일원으로 작업할 수 있는 능력과 규정 준수 리스크 식별 및 해결에 대한 적극적인 접근 방식.
- 우대 사항: AML 규정 준수 인증(예: CAML, CFA), 블록체인 기술 및 암호화폐 규제에 대한 친숙도, 규정 준수 소프트웨어 도구 경험.
